金融投资公司规章制度（金融企业投资管理办法）|炉开网

文章目录 [+]

本篇文章给大家谈谈金融投资公司规章制度，以及金融企业投资管理办法对应的知识点，希望对各位有所帮助，不要忘了收藏本站喔。

本文目录一览：

1、我们提醒投资者，参与股指期货交易，做好资金管理非常重要。尤其要注意的是，没有风险承受能力的投资者是不宜进入期货市场的。股指期货投资者适当性制度是对投资者的一个保护，也有利于股指期货高标准稳起步的发展。

2、B 《证券期货投资者适当性管理办法》之一条为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。

3、期货投资者适当性制度期货投资者适当性制度是根据期货具体的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

4、一无指的是：不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。

金融投资公司规章制度（金融企业投资管理办法）

1、之一章　总则之一条为对金融机构衍生产品交易进行规范管理，有效控制金融机构从事衍生产品交易的风险，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》及其他有关法律、行政法规，制定本办法。

2、构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。第三十九条　金融机构未经批准擅自开办衍生产品交易业务，由中国银行业监督管理委员会依据《金融违法行为处罚办法》的规定实施处罚。

3、第五条第二款修改为：“获得开办衍生产品交易业务资格的金融机构，应从事与其自身风险管理能力相适应的业务活动。金融机构从事国内首次推出的复杂的衍生产品交易业务前，应将相关材料报送监管部门，并书面咨询监管部门的意见。

4、【答案】：D 《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，银行业金融机构申请基础类资格，应当具备以下条件：（1）有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度。

法律主观：按照以下的规定办理：根据《金融资产管理公司条例》第5条——第10条的规定：设立金融资产管理公司应具备下列条件： (一)金融资产管理公司的注册资本为人民币100亿元，由财政部核拨。

法律依据：《金融资产管理公司条例》第十四条金融资产管理公司收购不良贷款的资金来源包括：(一)划转中国人民银行发放给国有独资商业银行的部分再贷款；(二)发行金融债券。

第二条　金融资产管理公司，是指经国务院决定设立的收购国有银行不良贷款，管理和处置因收购国有银行不良贷款形成的资产的国有独资非银行金融机构。

这种公司由中国银行业监督管理委员会（银监会）监管。法律依据《中华人民共和国银行业监督管理法》，中国银行业监督管理委员会（银监会）负责对全国金融机构及其业务活动监督管理的工作。

(一)金融资产投资公司开展资产管理业务，是指其接受投资者委托，设立债转股投资计划并担任管理人，依照法律法规和债转股投资计划合同的约定，对受托的投资者财产进行投资和管理。

*** 已经设立担保物权的金融企业国有资产，应当符合《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国担保法》等有关法律、行政法规的规定。第七条　金融企业国有资产 *** 按照统一政策、分级管理的原则，由财政部门负责监督管理。

关于金融投资公司规章制度和金融企业投资管理办法的介绍到此就结束了，不知道你从中找到你需要的信息了吗？如果你还想了解更多这方面的信息，记得收藏关注本站。