证券公司合规岗（证券公司合规岗待遇怎么样）

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本文目录一览：

• 1、广发证券的合规岗是什么编制
• 2、从何时证券公司营业部必须设置合规岗位的
• 3、证券公司合规岗和银行法务部哪个好
• 4、证券公司合规管理人员胜任能力测试
• 5、证券公司合规辛苦吗

广发证券的合规岗是什么编制

证券合规岗发展前景好。根据查询相关 *** 息显示，截止2023年3月15日，证券合规岗的需求也逐渐增加。特别是在金融监管趋严的大背景下，证券合规岗的职业前景更加广阔。

属于。证券公司合规风控岗位的职责是负责开发客户和服务工作，负责渠道营销与维护，负责公司各类金融服务与金融产品的销售，负责收集和反馈市场及行业信息的职责。

保险合规岗可以转保险内勤。合规岗是指监管公司及其员工是否符合法律法规、规则准则及内部的规章制度。保险公司在册的内勤人员。属于保险公司的正式员工。如果有需要的话可以公司内部调动岗位。

日常事务可以说大专就可以做，现在都是电子信息化时代，总部集中运营管理，很多券商都在缩减营业部柜台编制，取消复核岗，二个柜员变成保留一个柜员，但是营业部层面却在按监管要求规定必须配备合规管理专岗人员。

从何时证券公司营业部必须设置合规岗位的

(二)熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能；(三)从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。

证券公司有下列情况之一时，独立董事人数不得少于董事人数的四分之一：(一)董事长和总经理由同一人担任时；(二)内部董事占董事人数五分之一以上时；(三)证券公司主管部门、股东(大)会或中国 *** 认为必要时。

相对来说是合规但是不是仅局限于岗位工作，一定要懂业务，不然合规出去检查也很傻，找不到问题所在，不懂业务的后台会废。

一是加强分支机构管理。要求证券公司应当建立层级清晰、管控有效的组织体系，对开展证券经纪业务的分公司、营业部等分支机构实施集中统一管理。二是加强从业人员管理。

证券公司合规岗和银行法务部哪个好

1、法务当然也可以给出改进的建议，但更多是一种锦上添花，而不是应有职责。这是我的理解。即是说，如果法务没有这么做，没有什么好指摘的，但如果合规官看到明显的政策和流程问题而没有指出，那么可以说失职。

2、偏向不同 法务：在高端的公司，相当于内部律师，偏法律向；在低端公司，相当于公用秘书、大家的打字员；风控：更偏向于财务。比较多的情况是从资金安全的层面来做风险控制。大公司的风控一般是有财务背景的人担任的。

3、都是金融机构，谈不上哪个更好。因为银行和证券公司都有很多不同的部门，这些部门的责任分工各不相同。

证券公司合规管理人员胜任能力测试

（六）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、《证券公司高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》四个科目有效合格成绩的，证券公司合规总监任职资格测试合格。

证券从业资格证考试要求是：（一）年满 18周岁；（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；（三）具有完全民事行为能力。自2003年起，证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。

可按照从业方向选择科目考试。管理资质测试的考试科目均设1科，考试科目分别为：证券公司合规管理人员胜任能力测试、证券公司高级管理人员资质测试、证券评级业务高级管理人员资质测试。

高级管理人员水平评价测试考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

证券公司合规辛苦吗

证券公司研究部合规组很好。合规部门就是去找别人工作的失误和毛病，属于执法部门，没有业绩和业务压力，相对其他岗位来说来说，压力不大。

好。券商合规专员工作工作环境好：有独立的办公室，有空调等基本设施，同事之间融洽，领导和睦。

内部岗位，签订的是劳动合同。经纪人有些只是签订委托合同，不属于券商正式员工。

是的，证券公司清算岗的工作非常辛苦。这个岗位要求员工能够快速而准确地完成各项任务，对于市场行情有敏锐的洞察力，并能够熟练运用相关的金融理论和实务。

年底收入靠项目提成，2006年底几十万的提成比较正常；别人要看老板脸色，但是做不到保荐人全年十几万很正常；做投行就是太辛苦了，老是在外面跑，赚辛苦钱。券商营业部：有营业部、服务部等。

绩效奖金2000元-6000元，全勤奖200元，年终奖2000元-4000元。晋升空间大。

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